CFTC zakazuje Ellison i Wangowi handlu

CFTC zamyka sprawy Ellison i Wang

Amerykańska Commodity Futures Trading Commission (CFTC) nałożyła wieloletnie ograniczenia na dwoje byłych menedżerów związanych z FTX i Alameda Research. Caroline Ellison, była szefowa Alameda Research, otrzymała 5-letni zakaz handlu oraz 10-letni zakaz rejestracji. Zixiao „Gary” Wang, współzałożyciel FTX, objęto 5-letnim zakazem handlu i 8-letnim zakazem rejestracji.

Decyzje zapadły w ramach ostatecznych nakazów ugodowych, które kończą cywilne postępowania CFTC przeciwko obojgu. Sąd federalny w Nowym Jorku zatwierdził te rozstrzygnięcia jako uzupełnienie wcześniejszych postępowań.

Współpraca złagodziła konsekwencje finansowe

Regulator podkreślił, że Ellison i Wang okazali istotną współpracę przy śledztwach dotyczących FTX. Właśnie to miało wpływ na ostateczny kształt sankcji. CFTC nie domaga się na tym etapie restitucji, disgorgementu ani kar pieniężnych wobec tej dwójki.

To nie oznacza jednak pełnego zamknięcia ich odpowiedzialności. W mocy pozostają wcześniejsze stałe nakazy zakazujące naruszeń prawa, a oboje mają nadal współpracować z komisją.

Tło: upadek FTX i zarzuty o nadużycia

Sprawa ma swoje źródło w upadku FTX z listopada 2022 roku. Giełda, będąca scentralizowaną platformą handlu kryptowalutami, złożyła wówczas wniosek o upadłość po fali wypłat klientów, która ujawniła brak możliwości zwrotu zdeponowanych aktywów.

Śledczy ustalili później, że założyciel FTX Sam Bankman-Fried (SBF) miał przekierowywać miliardy dolarów środków klientów do Alameda Research na inwestycje, spłatę pożyczek, darowizny polityczne i inne wydatki. Został on skazany przez ławę przysięgłych w siedmiu punktach dotyczących oszustwa i spisku, a sąd wymierzył mu 25 lat więzienia. Wyrok ten został później utrzymany przez sąd apelacyjny.

Ellison i Wang również przyznali się do winy w postępowaniu karnym w grudniu 2022 roku. Ellison otrzymała później 2-letni wyrok, a Wang uniknął dodatkowej kary więzienia po współpracy ze śledczymi i złożeniu zeznań przeciwko Bankmanowi-Friedowi.

Nie tylko oni zostali objęci sankcjami

To nie pierwsza decyzja CFTC w sprawach związanych z upadkiem FTX. Wcześniej podobne postępowanie zakończyło się wobec Nishada Singha, byłego szefa działu inżynieryjnego FTX. W jego przypadku regulator nałożył 3,7 mln dolarów disgorgementu oraz 5-letni zakaz handlu i 8-letni zakaz rejestracji.

CFTC wskazuje tym samym, że współpraca z organami ścigania może ograniczyć część sankcji finansowych, ale nie usuwa odpowiedzialności regulacyjnej za udział w jednym z największych kryzysów w historii rynku krypto.